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  • 年内,证券监管系统发行了51张“票”,以打击金

    发布时间: 2020-05-26 00:00首页:主页 > 股票 > 阅读()

    最近,监管层不断发出反对金融欺诈等非法行为的声音。根据证监会网站,截至今年5月14日,证监会和地方证监局共发布了51项行政处罚决定,其中13项涉及内幕交易,18项涉及转贷违规,3项涉及金融欺诈。

    川财证券研究所所长陈力对《证券日报》记者表示,当前对违法违规行为的监管审查反映出中国对资本市场的日益重视。从最近两个月的国务院金融稳定和发展委员会(以下简称“财务委员会”)会议来看,4月7日的财务委员会会议提出“发挥资本市场的枢纽作用,不断加强基础制度建设”,并首次提出“放宽和取消不适应发展需要的法规”。在随后的财务委员会第二十六次和第二十八次会议上,对投资者在资本市场和市场纪律方面的利益给予了关注。这将有助于促进中长期资本市场的稳定发展,增强投资者信心。

    中国人民大学重阳金融学院工业部副部长卞在接受《证券日报》采访时表示,打击金融欺诈等违法行为,有利于资本市场健康稳定发展。首先,它有利于资本市场的优胜劣汰。加大对欺诈性上市公司的处罚力度,可以让更多资源流向优秀公司,并提高资本使用效率。其次,它有利于提高投资者的回报。上市公司粉饰财务报告,以欺骗投资者,推高股价。通过加大打击此类公司的力度,可以及时促使投资者将资金投向业绩良好的企业,从而达到提高资产回报的目的。此外,打击欺诈、提高上市公司信息透明度,将增强投资者信心,在吸引长期投资者和海外投资者、改善投资者结构方面发挥重要作用。

    近年来,监管机构集中力量查处了康德新、康美医药等一批严重的金融欺诈案件,对净化市场环境、保护投资者权益产生了不良影响。具体来说,在康德新金融诈骗案中,中国证监会表示康德新涉案金额巨大,方法极其恶劣,违法行为特别严重。行政处罚已经送达当事人。拟对康德信及其相关责任人员实施最严厉的处罚,并采取措施禁止终身进入市场。同时,确定公司2015年至2018年连续四年净利润实际为负数,涉及重大非法强制退市情况,公司股票可能存在重大非法强制退市情况。

    中国邮政证券(China Post Securities)首席研究员兼董事总经理尚振宇对《证券日报》表示,上市公司的财务欺诈行为直接破坏了资本市场的运行秩序,从而阻碍了市场在资源配置中发挥决定性作用,扭曲了资产价格和错配资源,未能有效支撑实体经济。这是一个受到严厉监管打击的领域。对违法行为“零容忍”、净化资本市场环境、维护资本市场秩序是新时期深化资本市场体系改革的底线,体现了监管当局的历史使命。

    监管机构今年还能做些什么来监管违法行为?卞表示,要加快研究新形势下资本市场发展战略,完善监管程序,利用科技监管。此外,为了促进中介机构的发展,发挥其作为资本市场“守门人”的作用,它们可以及时提示问题,避免损害投资者利益的重大事件。

    陈力说,首先,随着中国资本市场的成熟,监管将继续加强对投资者的保护。同时,此前中共中央国务院发布的《关于建立更加完善的要素市场化配置体系和机制的意见》也提出“要统一企业信用债券的披露标准,完善债券违约处理机制”预计后续监管将加强债券市场环境的维护。

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